昔日大牛股*ST金剛面臨強(qiáng)制退市風(fēng)險(xiǎn)，涉嫌存在六大違法事實(shí)

8月17日，極客網(wǎng)了解到，A股公司*ST金剛(300064.SZ)發(fā)布關(guān)于收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)的公告。

公司發(fā)布公告稱(chēng)，因涉嫌通過(guò)虛構(gòu)銷(xiāo)售交易及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易、虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用等違法事實(shí)，公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)郭留希被處罰終身市場(chǎng)禁入，并處以1500元罰款。

8月16日，*ST金剛發(fā)布公告稱(chēng)，公司于2021年8月13日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》(下稱(chēng)《告知書(shū)》)。

根據(jù)《告知書(shū)》查明涉嫌違法的事實(shí)，2019年末虛增凈資產(chǎn)18.56億元，年報(bào)顯示公司2019年12月31日的凈資產(chǎn)為17.21億元，2020年虧損12.36億元，2019年12月31日、2020年12月31日追溯調(diào)整后的凈資產(chǎn)可能為負(fù)，可能觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》第四條第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，公司股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

目前，公司正在對(duì)《告知書(shū)》涉嫌違法的事實(shí)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)予以核實(shí)，公司是否對(duì)以前年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行調(diào)整不以此《告知書(shū)》為依據(jù)，最終結(jié)果以中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具正式?jīng)Q定書(shū)為準(zhǔn)。公司將持續(xù)關(guān)注并在收到正式的處罰決定后及時(shí)披露相關(guān)信息。

經(jīng)查明，*ST金剛涉嫌違法的事實(shí)如下：

一、豫金剛石涉嫌通過(guò)虛構(gòu)銷(xiāo)售交易及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易，虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額，導(dǎo)致2017年至2019年年度報(bào)告存在虛假記載;

二、豫金剛石涉嫌通過(guò)虛構(gòu)采購(gòu)交易等方式，虛增存貨、固定資產(chǎn)、非流動(dòng)資產(chǎn)，導(dǎo)致2016年至2019年年度報(bào)告存在虛假記載;

三、豫金剛石通過(guò)虛構(gòu)采購(gòu)業(yè)務(wù)、支付采購(gòu)款、賬外借款及開(kāi)具商業(yè)匯票等形式向?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方提供資金，涉嫌未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性占用資金關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致2016年至2019年年度報(bào)告存在重大遺漏;

四、豫金剛石涉嫌未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保及對(duì)外擔(dān)保，導(dǎo)致未及時(shí)披露擔(dān)保事項(xiàng)，2016年至2019年年度報(bào)告存在重大遺漏;

五、豫金剛石涉嫌未按規(guī)定披露預(yù)計(jì)負(fù)債和或有負(fù)債，導(dǎo)致2018年年度報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏，2019年年度報(bào)告存在虛假記載;

六、豫金剛石披露的《2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告》、《2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)》涉嫌虛假記載。

據(jù)了解，目前*ST金剛收到的只是《行政處罰事先告知書(shū)》，最終的結(jié)果還需要等待《行政處罰決定書(shū)》的確認(rèn)，一旦認(rèn)定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，根據(jù)相關(guān)司法解釋?zhuān)?017年4月27日至2020年4月7日期間買(mǎi)入，并在2020年4月8日后賣(mài)出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無(wú)論是否解套)的投資者，可以通過(guò)法律途徑來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益。

此外，證監(jiān)會(huì)表示，*ST金剛實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)郭留希在涉案違法行為中起主要作用，涉案時(shí)間長(zhǎng)，涉及金額特別巨大，違法情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)其采取終身市場(chǎng)禁入措施。對(duì)公司董事、總經(jīng)理劉永奇，副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人劉國(guó)炎和董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)張超偉采取10年市場(chǎng)禁入措施。

同時(shí)，郭留希組織、策劃、參與涉案違法行為，通過(guò)多種手段非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金，并向上市公司隱瞞上述事項(xiàng)，涉嫌2005年《證券法》第一百九十三條第二款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”以及《證券法》第一百九十七條第二款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款，《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：

一、責(zé)令鄭州華晶金剛石股份有限公司改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元的罰款;

二、對(duì)郭留希予以警告，并處以1500萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款500萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款1000萬(wàn)元;

三、對(duì)劉永奇、劉國(guó)炎給予警告，并分別處以300萬(wàn)元罰款;

四、對(duì)李國(guó)選、張建華、趙波、張召給予警告，并分別處以200萬(wàn)元罰款;

五、對(duì)李素芬、劉廣利給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款;

六、對(duì)張超偉、楊晉中、張凱給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款;

七、對(duì)王莉婷給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

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