華林證券上市不到一年 新年被證監(jiān)會(huì)重罰指出“七宗罪”

作者：蔚芮

審校：周鶴翔

來(lái)源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）

剛進(jìn)入2020年，上市時(shí)間不足一年的華林證券（002945.SZ）就遭到了證監(jiān)會(huì)處罰。

1月3日晚間，華林證券發(fā)布公告稱(chēng)，因?yàn)槠唔?xiàng)違規(guī)行為，而被證監(jiān)會(huì)采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模 3 個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

來(lái)源：華林證券公告

公告中顯示的華林證券違規(guī)行為分別為：

1.華林證券章程以及各項(xiàng)制度中均沒(méi)有規(guī)定各內(nèi)控部門(mén)的職責(zé)分工；

2.華林證券對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核意見(jiàn)。

3.華林證券對(duì)子公司合規(guī)管控不足，如從未對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類(lèi)子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。

4.華林證券未對(duì)投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問(wèn)題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門(mén)進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

5.華林證券董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任（代行），內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。

6.華林證券總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等 4 家公司董事。

7.華林證券監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確等。

華林證券被證監(jiān)會(huì)限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模 3 個(gè)月，這意味著未來(lái)的3個(gè)月內(nèi)華林證券無(wú)法開(kāi)展新業(yè)務(wù)。針對(duì)華林證券業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展影響，GPLP犀牛財(cái)經(jīng)以郵件的方式向華林證券求證，截至目前，對(duì)方并未給予回復(fù)。

GPLP犀牛財(cái)經(jīng)了解到，華林證券2019年1月17日在深交所掛牌上市，目前上市時(shí)間還不足1年。雖然，上市時(shí)間短，但是華林證券的人員變動(dòng)卻相當(dāng)頻繁。

根據(jù)wind.數(shù)據(jù)顯示，2019年內(nèi)，華林證券發(fā)生了23人次的董監(jiān)高離職變動(dòng)。并且因?yàn)槎O(jiān)高離職變動(dòng)，2019年5月份還收到了深交所的問(wèn)詢(xún)。

截至2020年1月3日收市，華林證券股價(jià)1.60%，報(bào)收14.79元/股。

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