上個星期三(7月15日)國家證監(jiān)會對外宣布“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”的第五批案件。從年初到現(xiàn)在,國內(nèi)又24家A股公司遭調(diào)查,據(jù)了解滬市和深市有24家上市公司,11家新三板上市公司收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》。
24家A股公司遭調(diào)查的原因
一、24家遭調(diào)查A股公司分布。
遭調(diào)查的24家A股公司當(dāng)中:
1、*ST美利、*ST蒙發(fā)是出自深圳主板;
2、大連控股、東風(fēng)股份、*ST海潤、柳化股份、大智慧、*ST安泰、華菱星馬、健康元、鑫科材料、多倫股份、方正證券、津勸業(yè)等12只股票則是在上交所掛牌交易;
3、東方鋯業(yè)、齊星鐵塔、步森股份、浙江眾成、宏達新材都是在深圳中小板上市;
4、華誼嘉信、金亞科技、嘉寓股份、京天利、欣泰電氣則全部隸屬于深圳創(chuàng)業(yè)板。
由此可見:24家遭調(diào)查A股公司中,主板公司合計有14家,占24家上市公司總數(shù)的58.33%;10家中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司占24家A股上市公司總數(shù)的41.67%.
二、24家A股公司遭調(diào)查的原因。
這些滬深市場24家A股公司被立案調(diào)查的原因主要集中在四個方面:
1、交易異常。
其中,健康元、鑫科材料和多倫股份等3家公司被立案調(diào)查的原因是“交易異常案”.
2、公司涉嫌信息披露違規(guī)。
大連控股、*ST海潤、柳化股份、齊星鐵塔、大智慧、*ST安泰、嘉寓股份、京天利、方正證券和欣泰電氣等10家公司的被調(diào)查原因是“公司涉嫌信息披露違規(guī)”.
3、涉嫌內(nèi)幕交易或是違反了證券相關(guān)法律。
*ST美利、東風(fēng)股份、東方鋯業(yè)、華誼嘉信、浙江眾成、華菱星馬、金亞科技、宏達新材等8家公司之所以會被證監(jiān)會立案調(diào)查,主要是因為公司高管、大股東涉嫌內(nèi)幕交易或是違反了證券相關(guān)法律。
4、步森股份和*ST蒙發(fā)被調(diào)查的原因分別是“并購康華農(nóng)業(yè)事項涉嫌違反證券法律法規(guī)”和“公司相關(guān)行為涉嫌違法違規(guī)”.
三、上市公司哪些行為會遭到調(diào)查?
“法網(wǎng)行動”第五批案件
主要針對五類行為
一、為達到發(fā)行條件虛構(gòu)資產(chǎn)、利潤等財務(wù)指標(biāo),騙取發(fā)行資格的
二、通過虛構(gòu)重大交易事項,掩蓋大股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)等違法違規(guī)事實的
三、通過偽造銀行單據(jù)等手段虛增資產(chǎn)、利潤,粉飾上市公司財務(wù)報表的
四、在并購重組中,虛構(gòu)上市公司本身或標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的
五、不按規(guī)定及時披露或者選擇性披露重要信息,導(dǎo)致上市公司股價異常波動的。
在外界看來,“法網(wǎng)行動”是證監(jiān)會維護資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展,嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為的有力措施。而上市公司收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》,通常都是意味著遭遇‘黑天鵝事件事件',這肯定會對上市公司的股價構(gòu)成利空因素。
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