百普賽斯回復創(chuàng)業(yè)板IPO問詢，共涉及實控人認定等六問題

4月7日，極客網(wǎng)了解到，北京百普賽斯生物科技股份有限公司(以下簡稱“百普賽斯”)回復創(chuàng)業(yè)板IPO問詢，共涉及到核心競爭力、實際控制人認定、收入、產品價格、客戶及成本等6個問題。

申報文件顯示，2016年12月12日，陳宜頂與苗景赟簽訂《一致行動協(xié)議》。該協(xié)議自雙方簽署之日起生效，至雙方任何一方不再直接或間接持有發(fā)行人股份之日終止；公司認定實際控制人為陳宜頂；2012年2月至今，苗景赟擔任公司(及前身百普賽斯有限)副總經(jīng)理；2020年6月至今，擔任公司董事。

創(chuàng)業(yè)板上市委要求百普賽斯說明一致行動協(xié)議的簽署背景和具體內容。

百普賽斯回復表示：

1、一致行動協(xié)議的簽署背景和具體內容為提高決策效率并保持控制權穩(wěn)定，陳宜頂與苗景赟于2016年12月12日簽署了《一致行動協(xié)議》以協(xié)調雙方在重大問題的決策中的行動，《一致行動協(xié)議》簽署后，陳宜頂能夠支配的發(fā)行人股權表決權比例達到50%以上。《一致行動協(xié)議》對雙方保持一致行動的事項、一致行動決策方式及有效期限、發(fā)生意見分歧或糾紛時的解決機制等事項進行了約定，具體內容如下：

(1)自《一致行動協(xié)議》生效之日起，協(xié)議雙方在百普賽斯有限日常生產經(jīng)營及其他重大事宜決策等諸方面即保持一致行動，對百普賽斯有限包括(但不限于)如下事項在內的生產經(jīng)營及其他重大決策事項依法行使提案權、提名權、投票權及決策權保持一致：1)決定百普賽斯有限經(jīng)營方針和投資計劃；2)選舉和更換非職工代表擔任的百普賽斯有限董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；3)審議百普賽斯有限的年度財務預算方案、決算方案；4)審議百普賽斯有限的利潤分配方案和彌補虧損方案；5)百普賽斯有限增加或者減少注冊資本；6)百普賽斯有限發(fā)行公司債券；7)百普賽斯有限合并、分立、解散、清算或者變更公司形式等；8)修改百普賽斯有限章程；9)百普賽斯有限聘用、解聘會計師事務；10)根據(jù)百普賽斯有限章程及相關規(guī)定，需要由股東會決定的百普賽斯對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯(lián)交易等重大事項；11)決定停止經(jīng)營百普賽斯有限現(xiàn)有業(yè)務，或對百普賽斯有限業(yè)務的性質作出重大改變或調整；12)《公司法》或《公司章程》規(guī)定應當提交百普賽斯有限股東會決定的其他事項。

(2)雙方承諾，在股東會對《一致行動協(xié)議》上述所列事項進行審議前須充分溝通協(xié)商，就行使何種表決權及如何行使表決權達成一致意見，保證不會因雙方協(xié)商而延誤百普賽斯有限相關事項的決策，并按照該一致意見在股東會上對該事項行使表決權。

(3)雙方對于百普賽斯有限重大經(jīng)營事項如果出現(xiàn)意見分歧，以陳宜頂意見為準。

(4)雙方承諾，任何一方均不得以委托、信托等方式將其直接或間接持有的公司全部或部分股權的表決權委托第三方行使。(5)《一致行動協(xié)議》確定之一致行動關系不得為雙方任何一方單方解除或撤銷。

《一致行動協(xié)議》所述與一致行動關系相關的所有條款均為雙方真實自愿的意思表示，不存在欺詐、脅迫、乘人之危或其他違背本人真實意愿的情形，《一致行動協(xié)議》所述的一致行動關系的相關條款均不可撤銷、不可變更、不可撤回。

(6)《一致行動協(xié)議》自雙方簽署之日起生效，至《一致行動協(xié)議》任何一方不再直接或間接持有百普賽斯有限股權之日效力終止。若百普賽斯有限發(fā)生以資本公積、盈余公積或未分配利潤轉增資本或者整體變更為股份公司行為導致注冊資本或者組織形式發(fā)生變化以及雙方持股形式發(fā)生變化(含直接或間接)的，雙方屆時相應直接或間接持有的股權/股份的仍視為本條所述“持有百普賽斯有限股權”。

(7)任何一方違反《一致行動協(xié)議》約定，應在不違背法律、法規(guī)、規(guī)章、有關規(guī)范性文件和百普賽斯章程的前提下，采取有效措施消除其違約行為所帶來影響。任何一方違約致使《一致行動協(xié)議》的目的無法實現(xiàn)，違約方應承擔違約責任。

同時創(chuàng)業(yè)板上市委要求百普賽斯補充披露未認定苗景赟為共同實際控制人的原因和合理性。

百普賽斯回復表示：

根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問答》問答9相關規(guī)定，實際控制人是擁有公司控制權的主體，在確定公司控制權歸屬時，應當本著實事求是的原則，尊重企業(yè)的實際情況，以發(fā)行人自身的認定為主，由發(fā)行人股東予以確認。實際控制人法定或約定形成的一致行動關系并不必然導致多人共同擁有公司控制權的情況。

根據(jù)陳宜頂持有發(fā)行人股份情況及任職情況、發(fā)行人董事會、股東會/股東大會召開和表決情況、發(fā)行人經(jīng)營管理的實際運作情況及陳宜頂和苗景赟的確認，陳宜頂對發(fā)行人的股東大會、董事會表決具有重大影響，對發(fā)行人的經(jīng)營管理發(fā)揮核心作用，發(fā)行人實際控制人為陳宜頂，未將一致行動人苗景赟與陳宜頂認定為共同控制人的原因如下：

(1)陳宜頂、苗景赟持有及控制的股權情況自簽署《一致行動協(xié)議》以來，陳宜頂、苗景赟分別持有及控制的百普賽斯有限/發(fā)行人股權情況如下：

2016年12月以來，除通過一致行動關系控制的股權外，陳宜頂自身單獨直接持有和通過作為員工持股平臺天津百普賽斯、天津百普嘉樂普通合伙人控制的發(fā)行人股權比例始終高于30%且為發(fā)行人第一大股東，而發(fā)行人其余股東的股權比例較為分散，陳宜頂單獨持有和控制的股權所對應的表決權足以對發(fā)行人股東會/股東大會的決議產生重大影響。

(2)董事會任職情況《一致行動協(xié)議》簽署前，陳宜頂已長期擔任百普賽斯有限/發(fā)行人的執(zhí)行董事/董事長，通過行使董事職權實現(xiàn)對公司的經(jīng)營管理，并且陳宜頂擔任發(fā)行人提名委員會、戰(zhàn)略委員會委員并擔任戰(zhàn)略委員會主任委員，對發(fā)行人經(jīng)營決策具有重大影響；苗景赟于2020年6月百普賽斯整體變更為股份有限公司時當選為發(fā)行人董事。

(3)公司日常經(jīng)營管理和決策情況《一致行動協(xié)議》簽署前，陳宜頂已長期擔任百普賽斯有限/發(fā)行人總經(jīng)理，全面負責發(fā)行人的實際運營和日常管理工作，在發(fā)行人的經(jīng)營管理和決策方面發(fā)揮核心作用，對發(fā)行人日常經(jīng)營管理事項有決策權；苗景赟作為聯(lián)合創(chuàng)始人，其自2012年入職百普賽斯有限以來作為百普賽斯有限/發(fā)行人的核心管理人員之一始終負責產品研發(fā)等事項。

(4)苗景赟未曾且將不謀求發(fā)行人的控制權根據(jù)陳宜頂與苗景赟簽訂的《一致行動協(xié)議》，雙方對于百普賽斯有限重大經(jīng)營事項如果出現(xiàn)意見分歧，以陳宜頂意見為準。且自《一致行動協(xié)議》簽署以來，歷次董事會、股東會/股東大會苗景赟在行使表決權時均與陳宜頂保持一致。

根據(jù)苗景赟出具的《關于不謀求公司控制權的承諾函》，其在持有發(fā)行人股份期間，未曾且將不會謀求發(fā)行人的實際控制權，未曾且將不會以委托、征集投票權、簽訂其他一致行動協(xié)議、聯(lián)合其他股東以及其他任何方式單獨或共同謀求發(fā)行人的實際控制權，未曾且將不會協(xié)助或促使其他股東通過任何方式謀求發(fā)行人實際控制人地位。

綜上，發(fā)行人將陳宜頂認定為實際控制人，而非未認定陳宜頂、苗景赟為共同控制符合發(fā)行人的實際情況，具有合理性。

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