又見券商員工違規(guī)炒股，控制15個證券賬戶巨虧642萬元

6月16日，極客網了解到，近日，安徽證監(jiān)局公開了一份針對原信達證券員工周某的行政處罰決定書。

行政處罰決定書顯示，周某在信達證券蚌埠淮河路營業(yè)部任職期間，于2014年2月12日至2020年9月11日借用開立于營業(yè)部的“王某某”“曹某”等10人共計15個證券賬戶從事股票交易行為。

相關賬戶在周某控制期間累計買入6838萬股，累計賣出6836萬股，扣除傭金稅費后，虧損642萬元。安徽證監(jiān)局責令周某依法處理非法持有的股票，并處以20萬元罰款。

依據有關證券期貨法律法規(guī)的規(guī)定，安徽證監(jiān)局對周某涉嫌違法買賣股票的行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人周某提出陳述、申辯意見，未申請聽證。該案現已調查、審理終結。

當事人周某提出了以下陳述、申辯意見：個別涉案賬戶初始開立目的并非用于買賣股票，相關賬戶交易行為經客戶同意。經復核，安徽證監(jiān)局認為相關賬戶初始開立動機與后續(xù)買賣股票行為無必然聯系，不影響對周某違法買賣股票行為的定性，其主張賬戶交易行為經客戶同意，缺乏相關證據證明，故對其陳述、申辯意見不予采納。

最終，根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據證券法第一百八十七條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定責令周某依法處理非法持有的股票，并處以20萬元罰款。

中國證券業(yè)協會官網顯示，周某目前登記狀態(tài)為離職注銷，離職登記日期為2020年9月16日。

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