注意!外資券商高盛高華再獲四張業(yè)務牌照

7月13日，極客網了解到，近日，北京證監(jiān)局正式核準高盛高華證券有限責任公司(下稱：高盛高華)變更業(yè)務范圍。相關內容顯示，北京證監(jiān)局核準高盛高華變更業(yè)務范圍，增加證券經紀、證券投資咨詢、證券自營、代銷金融產品業(yè)務，并且需要依法配備有關人員、業(yè)務設施、信息系統(tǒng)和經營場所。

據了解，券商的全牌照業(yè)務資質包括經紀業(yè)務、證券承銷、資產管理、自營業(yè)務、直投業(yè)務、衍生品投資、期貨介紹、財務顧問、境外業(yè)務、基金管理、研究投資咨詢等業(yè)務資格，國內大型券商基本都擁有全牌照資質。

從時間線來看，早在去年12月，高盛高華就遞交變更業(yè)務范圍申請材料，今年1月22日，證監(jiān)會正式受理，直到7月6日獲得北京證監(jiān)局核準，從受理到核準時間約半年。

根據公司2020年報顯示，高盛高華主要從事投資銀行業(yè)務，包括A股、公司債券與可轉債的承銷和保薦，還可提供國內財務顧問服務和其他相關服務。去年實現營業(yè)收入4.26億元，同比減少18%，凈利潤5822萬元，同比減少11%。對于高盛高華獲得自營業(yè)務和財富管理領域業(yè)務資質，將彌補只有單一投資銀行業(yè)務資質的業(yè)務短板。

投行方面，2020年度，高盛高華作為聯席主承銷商進行了2筆A股非公開發(fā)行、1筆可轉債券的承銷以及作為配售代理完成了A股股份轉讓的大宗交易服務。年報顯示，截至2020年該券商共有員工104人，其中，從事投資銀行人數最多達到73人，占總人數70.2%。

近年來，證券行業(yè)持續(xù)加大財富管理業(yè)務轉型力度，證券投資咨詢與代銷金融產品包括基金產品等，以方便給客戶提供一攬子全面資產配置產品和服務，實現差異化發(fā)展和特色化經營。此外，中國資本市場在注冊制之下加速向好發(fā)展，券商自營業(yè)務斬獲豐富，成為券商業(yè)績新的爆發(fā)點。

相比于國內大型券商，當下外資券商在中國的發(fā)展仍然處于初步時期，主要受限于業(yè)務資質、網點較少以及資本規(guī)模。目前，多家外資券商正在加速申請更多業(yè)務資質，彌補業(yè)務短板。

據悉，除高盛高華，摩根士丹利華鑫證券也在今年3月遞交了申請材料，目前暫未受理;有外資背景的東亞前海證券申請材料已于今年5月獲得受理，目前處于審查階段。據了解，東亞前海證券申請新增業(yè)務范圍包括：融資融券資格和新設立另類子公司。

此外，瑞信集團在2020年6月取得瑞信方正證券控股權后，于今年6月30日正式將瑞信方正證券更名為瑞信證券。7月9日，瑞信集團宣布任命瑞信證券董事長胡知鷙擔任瑞信中國區(qū)首席執(zhí)行官，負責推進瑞信在華發(fā)展戰(zhàn)略，落實擴大業(yè)務實力和范疇的計劃。

在2020年報中，瑞信證券透露擴大業(yè)務范疇計劃，即在新業(yè)務開拓和牌照方面，經紀業(yè)務部門正在推進和研究將公司的經紀業(yè)務牌照范圍擴展至全國范圍。同時，瑞信證券正在積極協調公司其他部門，申請基金銷售、證券投資顧問業(yè)務等業(yè)務資質，以期為經紀業(yè)務客戶提供更全面的產品和服務，提升經紀業(yè)務的市場競爭力。

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