9月28日，富途企業(yè)服務(富途ESOP&IPO)攜手畢馬威中國、中信銀行聯(lián)合舉辦的“(擬)上市企業(yè)股權激勵實務問題解析”主題研討會在畢馬威蘇州辦公室成功舉行。來自醫(yī)療健康、人工智能、汽車交通、文娛傳媒等領域創(chuàng)新型公司核心管理層的數(shù)十位嘉賓，做客蘇州工業(yè)園區(qū)蘇州中心，共話議題，展開研討。
據(jù)富途ESOP了解，近年來，超越傳統(tǒng)薪酬方案的ESOP員工股權激勵計劃，已經(jīng)成為眾多企業(yè)吸引和激勵人才的標準工具。股權激勵是一個融合股權分配、人才戰(zhàn)略、法務合規(guī)、財稅合規(guī)等多維度的綜合工程，同時，創(chuàng)新型企業(yè)在上市前實施激勵計劃時，亦面臨資金安排，設立管理等復雜挑戰(zhàn)。
此次研討會，即旨在通過向企業(yè)家分享股權激勵方案實施需考慮的關鍵因素、ESOP股權激勵計劃的財稅合規(guī)診斷、股權激勵員工賬戶管理等企業(yè)重點關注的核心問題等，助力企業(yè)的股權激勵計劃的順利實施。
富途企業(yè)服務(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓、畢馬威蘇州辦公室稅務服務主管合伙人肖鑫、畢馬威蘇州辦公室審計服務合伙人王曉苗、中信銀行蘇州分行國際業(yè)務部經(jīng)理楊冬炳等專家出席交流環(huán)節(jié)，并就以下議題進行精彩分享：
上市前后，股權激勵的常見問題與應對之策
員工激勵整體設計的關鍵要素解析及稅務影響
員工激勵對企業(yè)上市的財務關注重點
員工激勵管理實操、企業(yè)資金安排
分享環(huán)節(jié)中，富途企業(yè)服務務(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓就“上市前后，股權激勵的常見問題與應對之策”題目為企業(yè)家提供了全面、專業(yè)的講解并就具體案例展開深入探討。以下是其分享的核心內容：
ESOP的定義
什么是 ESOP?Employee Stock Ownership Plans，即員工持股計劃，也被稱為“股權激勵”、“期權激勵”，是指為了吸引、保留和激勵公司員工，通過讓員工持有股票，使員工可以參與公司的利益分享機制與經(jīng)營決策機制。
上市前后股權激勵的常見問題
股權激勵的常見工具有哪些?
股票期權(share option)、限制性股票(restricted share)、限制性股票單位(restricted share unit)。其中企業(yè)在上市前多使用期權，上市后多使用限制性股票單位，兩者特點對比如下：
應該設置多大比例的期權池?
通常預留10-15%的期權池作為總授予量。授予總量與激勵計劃的授予周期長短有關，激勵時間長則所需激勵資源更多。
行權價格如何設計?
富途企業(yè)服務務(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓表示，不同企業(yè)的行權價相去甚遠，需要根據(jù)具體情況決定。
上市前：一部分創(chuàng)始人為了讓激勵效果最大化，選擇采用極低行權價，僅象征性地收取一點費用;一部分創(chuàng)始人選擇讓員工出資購買，讓員工從公司增長紅利中獲益。
上市后：上市后股票產(chǎn)生公允價格，由二級市場的股價決定，無法由公司決定。
退出機制會遇到哪些常見問題?
退出價格不清晰
退出方式不符合實際
退出后沒有約束條款
企業(yè)可以通過厘清員工退出原因，約定退出價格并約定支付方式降低問題風險。
在數(shù)據(jù)管理與行權落地中，常見的痛點是什么?
富途企業(yè)服務務(富途ESOP&IPO)執(zhí)行董事張正皓指出，從設計好第一版ESOP股權激勵方案到真正完成行權落地，中間還有大量數(shù)據(jù)管理的工作，而決定股權激勵效果的，是最后也是最關鍵的落地工作，這一階段，企業(yè)將面臨諸多痛點。
時間跨度大、人員流動雜、人工容易出錯
非實時、不可視化
信息敏感、數(shù)據(jù)隱私
多地辦公溝通困難
行權問題多、咨詢量大
因此，只有在完善合規(guī)的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、細致的C端服務能力和受到嚴格監(jiān)管的交易資格等要素的協(xié)同高效配合下，企業(yè)才能獲得股權激勵的最大化價值。而適時引入具有實踐經(jīng)驗沉淀，產(chǎn)品功能完善的全流程服務商，便尤為重要。
股權激勵管理業(yè)務需求相對低頻、小眾，同時，業(yè)務落地過程通常伴隨諸多難點需要解決，例如EHR系統(tǒng)對接、多國籍員工管理、咨詢、SBC報表等。此外，企業(yè)高管還可能對 Form 144申報、10B5-1交易計劃執(zhí)行等專業(yè)性很強的服務存在需求。面對上述業(yè)務難點，富途為企業(yè)提供富途ESOP業(yè)務，一站式服務企業(yè)股權激勵管理。
富途ESOP業(yè)務由富途企業(yè)服務品牌——富途安逸(futuie.com)提供，貫穿公司上市前后的全流程，包含從激勵方案設計到信托、數(shù)據(jù)管理、行權落地、資金回境等的一站式股權激勵管理服務。
全自研的前中后臺系統(tǒng)，讓富途ESOP股權激勵管理靈活性更強、響應更快。在公司側，富途提供專業(yè)高效的管理員系統(tǒng)，讓決策者清晰掌握期權現(xiàn)狀，便捷管理;在員工側，可視化的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，讓員工更直接地感受到激勵的價值。
富途ESOP具有萬人規(guī)模的行權落地實踐經(jīng)驗，經(jīng)過多年打磨，系統(tǒng)穩(wěn)定性與業(yè)務流程上的流暢體驗日趨極致。富途ESOP完善的內控管理、安全的運行體系和專業(yè)的技術實力可充分保障企業(yè)的數(shù)據(jù)安全和業(yè)務安全。
目前，富途ESOP已簽約包括騰訊、快手、貝殼、小鵬汽車、中國燃氣、泡泡瑪特、明源云、康方生物、獵聘等超300家公司，其中10億美金市值/估值以上的公司占比接近50%，是生物醫(yī)藥、汽車物流、TMT、大消費等多條賽道頭部企業(yè)的不二選擇。
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